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金融监管上下总动员,5月5日晚间,7条监管信息密集发布。
1.证监会回应叫停资金池业务传闻
证监会新闻发言人邓舸表示,资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称,上述产品容易积累流动性风险,实质上损害了投资者利益。
年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。
规定发布后,证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前,相关规范行为有序进行,未对市场造成影响。
近日,有关证监局开展的工作是对前期要求的延续,并非新增要求。
邓舸表示,证监会将会继续督促相关机构符合要求,平稳有序的推进工作。
2.区域性股权市场监管试行办法发布
5月5日,证监会还发布《区域性股权市场监督管理试行办法》,自年7月1日起施行。
办法遵循规范和发展并举的思路,按照既有利于规范,有利于发展的要求。办法明确界定中央和地方监管职责。
充分发挥中央和地方两个积极性。有利于防治监管空白和套利。防范和化解金融风险,促进区域型股权市场健康发展。
下一步,证监会将对市场规范运作情况进行监督检查,对市场风险进行提示,为区域型股权市场的发展提供良好环境。
3.对4宗案件作出行政处罚和市场禁入
证监会5月5日还公布,对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为。
这四宗案件共涉及49个主体,其中包括10个法人主体,39个自然人,四案罚款金额共计万元。
四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券,北大医药。
对直接负责主管人员李友等人,分别顶格处以30万元罚款,李友同时涉及多案,从重处罚,终身市场禁入。
4.交易所该关闭的坚决关闭