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来源:每日经济新闻、上海一中院微博
3月28日上午,上海市第一中级人民法院公开开庭审理上海市人民检察院第一分院提起公诉的安邦保险集团股份有限公司(以下简称安邦集团)原董事长、总经理吴小晖犯集资诈骗罪、职务侵占罪一案。
▲图片来源:上海一中院
今天上午9:30,上海一中院新浪官方微博开始分阶段播报庭审情况。上海市人民检察院第一分院派员出庭支持公诉。被告人吴小晖及其辩护人到庭参加诉讼。人大代表、媒体记者、社会各界群众及被告人吴小晖部分家属等五十余人到庭旁听庭审。记者已赶赴上海一中院,但未能进入庭审现场。
▲上海一中院门前(每经记者宋戈摄)
书记员宣布法庭纪律后,审判长宣布开庭,核实被告人吴小晖的身份、宣布合议庭组成人员、书记员、公诉人、辩护人等名单,告知被告人相关诉讼权利。审判长宣读庭前会议报告。庭前会议主要明确了以下事项:
第一,被告人、辩护人对本案的管辖无异议;
第二,被告人及辩护人均明确表示不申请回避、不申请非法证据排除;
第三,控辩双方对庭审举证、质证的顺序和方式达成了一致意见等。
被控集资诈骗罪
法庭调查阶段,公诉人指控,年,被告人吴小晖隐瞒对产业公司的实际控制关系,通过产业公司控股安邦财险、安邦集团后,以安邦财险为融资平台,指令该公司开发投资型保险产品并主导产品设计,授意制作虚假财务报表、宣传折页等申报材料,骗取保监会的销售批复,向社会募集资金。
▲图片来源:上海一中院
起诉书称,年7月,在投资型保险产品销售金额超过保监会批复规模后,吴小晖无视监管规定,仍然下达超大规模销售指标,并以超募资金两次增资安邦集团及安邦财险,虚构偿付能力,披露虚假信息,持续向社会公众虚假宣传,非法募集资金规模急剧扩大。
起诉书指出,截至年1月5日,累计向万余人次销售投资型保险产品,超出批复规模募集资金人民币.67亿元,并将部分超募资金转移至吴小晖实际控制的产业公司,用于对外投资、归还债务、个人挥霍等。至案发,实际骗取.48亿元人民币。
被控职务侵占罪
年1月,被告人吴小晖利用担任安邦财险副董事长,全面负责该公司经营管理的职务便利,指使公司高管采用划款不记账的方式,将保费资金30亿元人民币划转至吴小晖实际控制的产业公司。其中,29.25亿元人民币用于支付吴小晖实际控制的产业公司拖欠工程款及利息,其余0.75亿元人民币沉淀于吴小晖实际控制的产业公司。
▲图片来源:上海一中院
年6月,被告人吴小晖利用上述职务便利,指使他人采用划款不记账的方式,将保费资金70亿元人民币划转至吴小晖实际控制的产业公司。其中,69亿元人民币作为吴小晖实际控制的产业公司的自有资金,用于增资安邦财险,其余1亿元人民币沉淀于吴小晖实际控制的产业公司。
公诉机关认为,被告人吴小晖以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别別巨大;利用职务上的便利,将本单位资金非法占为己有,数额巨大;其行为已分别已触犯《刑法》第一百九十二条、第二百七十一条第一款之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以集资诈骗罪、职务侵占罪追究吴小晖的刑事责任。
被告人吴小晖对指控的事实和罪名均提出异议,被告人吴小晖表示,自己不懂法律,不知道其行为是否构成犯罪。
公诉人、辩护人先后围绕本案指控的事实向被告人吴小晖讯问、发问。被告人吴小晖承认其控制的产业公司入股安邦财险、安邦集团,但否认曾担任安邦财险的副董事长;承认在销售投资型保险产品过程中曾收到保监会禁止超规模销售的监管函。但其个人理解没有超过规模。对起诉指控事实有关的其他问题,被告人吴小晖或者没有正面回答,或者部分否认。
举证、质证
据
上海一中院微博,公诉人出示的证据分为主体情況、集资诈骗事实、职务侵占事实、综合证据四部分进行出示。第一,公诉人出示主体情况相关的证据。公诉人出示了安邦财险及安邦集团的公司工商登记设立和变更资料、保监会的相关批复、吴小晖任职情况等书证,证明安邦财险于年成立。成立时7家初始股东中,6家是吴小晖实际控制的产业公司。吴小晖先后任安邦财险的董事、常务副董事长。年,安邦财险变更为安邦集团。年,吴小晖任安邦集团董事长、总经理。年3月和12月,吴小晖控制的中乒投资集团有限公司等30余家产业公司分两次增资亿元人民币和亿元人民币入股安邦集团。截至年12月1日,安邦集团注册资本亿元人民币,吴小晖控制的37家股东公司控股比例达98.22%。
被告人吴小晖表示:其不是安邦的筹备组组长;曾任安邦财险的董事和安邦集团的董事长,负责公司战略;作为董事长保留了否決权。
辩护人除同意被告人吴小晖的意见外,还提出原安邦财险、新安邦财险和安邦集团都是依法设立的。
公诉人播放证人作证视频举证。
上海一中院图据
上海一中院微博,公诉人播放原安邦集团多位高管及吴小晖妺妺吴某某等证人的作证视频、出示证人证言,证明多家产业公司都是吴小晖个人所有和控制的公司,并利用其中38家司,通过年6月和年的两次增资入股,绝对控制了安邦集团及安邦财险等子公司。吴小晖将安邦财险作为融资平台,采用对安邦系公司与产业公司实施明暗两条线管理的方式,掌控核心财务人员,打通安邦保费资金与产业公司之间的划转通道,为其将安邦保费资金转移至产业公司作了充分准备。吴某某的证言还证实,吴小晖将其安排到产业公司工作,帮助设立和管理产业公司。吴小晖让其多次借用老乡或亲戚的身份证注册了大量空壳的产业公司,其中部分公司用于增资入股安邦。
公诉人还宣读或出示了其他安邦集团高管及工作人员,产业公司高管、工作人员、挂名股东等余人的书面证言,出示了工商査询资料、产业公司名录等书证及司法鉴定意见书,与前述证言相互印证,进一步证实前述证言的内容。
被告人吴小晖表示,有的产业公司以前的股东不是他,他也不知道有这么多产业公司。辩护人除同意被告人吴小晖的意见外还提出,部分产业公司成立于安邦财险之前。部分相关证人系在产业公司成立后进入产业公司,并不清楚产业公司的成立情况,相关证言系推断。
据
上海一中院微博,公诉人宣读安邦集团、安邦财险、产业公司高管及工作人员等30余人的证言,出示有关公司相关人员